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 作者簡介：招富剛，廣東省科技情報研究所，編輯，研究方向為科技政策。

      提起重大科技專項，人們馬上會聯(lián)想到美國的曼哈頓計劃、阿波羅登月計劃、星球大戰(zhàn)計劃、信息高速公路計劃，以及我國舉全國之力實施的“兩彈一星”工程等，因為這些成功的科技計劃和工程都曾在科學(xué)技術(shù)史上寫下濃墨重彩的一筆。

      縱觀國內(nèi)外重大科技專項的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，政府無一例外地都是重大科技專項的組織主體。重大科技專項的投入大、風(fēng)險高，為什么政府還要組織重大科技專項呢？這個問題其實包含了兩個子問題：第一，為什么要組織重大科技專項？第二，為什么重大科技專項的組織主體是政府？上述兩個問題實際上就是重大科技專項的存在依據(jù)和組織主體問題。相應(yīng)地，對“為什么政府要組織重大科技專項”的回答也就包含了兩個層面的內(nèi)容：第一，重大科技專項的存在依據(jù)，不妨稱之為“重大科技專項的本體論”；第二，政府成為重大科技專項的組織主體的依據(jù)，可稱之為“重大科技專項的主體論”。

      一、重大科技專項的本體論

      根據(jù)總結(jié)、調(diào)研和分析，我們可以將重大科技專項的存在依據(jù)歸結(jié)為三種帶有功能主義傾向的觀點：支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求的“支撐需求論”，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新模式的“集成創(chuàng)新

論”，以及克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)失效的“克服系統(tǒng)失效論”。這三種觀點實際上都是從不同的角度闡述重大科技專項的功能和作用。

      1．支撐需求論

      不管是發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）還是發(fā)展中國家（地區(qū)），都存在許多制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵“瓶頸”問題，這對重大科技專項的組織實施提出了新的要求；組織實施重大科技專項所產(chǎn)生的關(guān)鍵技術(shù)的突破解決了瓶頸問題，從而對經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展形成有力的支撐。因此，組織重大科技專項成為世界上許多國家（地區(qū)）支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展現(xiàn)實需求的戰(zhàn)略選擇。只有凝練一批具有高度戰(zhàn)略性、前瞻性和全局性的重大科技專項，集中資源和力量協(xié)同攻關(guān)，才能為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和國家安全提供堅實可靠的科技支撐。

      2．集成創(chuàng)新論

      當(dāng)代任何科技領(lǐng)域的發(fā)展都將依賴不同學(xué)科的交叉融合和綜合集成。在重大戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展上，許多國家和地區(qū)都通過實施重大科技專項進(jìn)行組織和集成。通過實施具有極好的關(guān)聯(lián)性和集成性的重大科技專項，可以促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)群的成長，形成具有競爭力的產(chǎn)品，帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。我國長期以來比較注重單項技術(shù)，這種單項創(chuàng)新模式因為缺乏與其他相關(guān)技術(shù)的銜接，難以形成有市場競爭力的產(chǎn)品或新興產(chǎn)業(yè)。因此，組織重大科技專項，注重跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的技術(shù)集成，促進(jìn)創(chuàng)新模式從單項創(chuàng)新向集成創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，成為我國的戰(zhàn)略選擇。

      3．克服系統(tǒng)失效論

      20 世紀(jì)80 年代后期出現(xiàn)的國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念揭示了一個國家的創(chuàng)新能力是由公、私領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)相互聯(lián)系和相互作用決定的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)由一系列要素———主要包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)等，以及這些要素之間的相互作用———主要包括資金信息的流動、法律和政策的聯(lián)系等構(gòu)成。國家創(chuàng)新系統(tǒng)會出現(xiàn)系統(tǒng)失效的情形。系統(tǒng)失效包括網(wǎng)絡(luò)失效和制度失效兩方面，前者指創(chuàng)新系統(tǒng)中各組織之間缺乏聯(lián)系，后者指創(chuàng)新系統(tǒng)中的組織績效不佳或法律、規(guī)則等阻礙組織之間的相互作用。因此，需要通過某些方法修補(bǔ)和克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)的失效。

      重大科技專項的組織實施對國家創(chuàng)新系統(tǒng)有調(diào)整和增強(qiáng)的作用，主要表現(xiàn)為：重大科技專項既可以增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)效率不高或能力低下的部分（如提高企業(yè)技術(shù)能力），又能夠加強(qiáng)各組成要素之間的相互作用，如增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的相互聯(lián)系和相互作用。因此，重大科技專項成為克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)失效的一個重要工具。

      二、重大科技專項的主體論

      對“為什么重大科技專項的組織主體是政府”這個問題的回答其實可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場失效”理論，即市場機(jī)制不能有效解決某些科技領(lǐng)域的最優(yōu)化配置，必須由政府介入和調(diào)控。從這個思路出發(fā)我們可以將重大科技專項的主體論歸結(jié)為三種觀點：市場失效論、不確定性論和比較收益論。這里我們依然采用學(xué)術(shù)界常用的政府與市場（企業(yè)）的二分法進(jìn)行分析。

      1．市場失效論

      雖然市場配置資源的作用非常高效，但卻帶有一定程度的隨機(jī)性和局域性。隨機(jī)性會使配置行為的目標(biāo)追求發(fā)散，因而需要從總體上向國家目標(biāo)收斂；局域性則使創(chuàng)新活動的全域中出現(xiàn)市場低效區(qū)和市場失效區(qū)，市場低效區(qū)需由市場行為和政府行為聯(lián)合發(fā)揮作用，市場失效區(qū)的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善，以及涉及國家安全和政治地位的研究等，往往由于較長的回報周期和較強(qiáng)的投資需求強(qiáng)度而為企業(yè)所不愿或無力介入，必須依賴政府加以組織。事實上，即使在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育較成熟的西方發(fā)達(dá)國家，也同樣存在大量市場低效或失效的領(lǐng)域，需要政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用。而在我國建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，由于市場體系本身還相當(dāng)不完善，市場發(fā)生效用的范圍還較為狹窄，市場機(jī)制的資源配置行為還經(jīng)常為原有體制的慣性因素所扭曲。在這種情況下，市場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的配置和激勵作用是有限的，需要充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能。

      對于重大科技專項來說，其實施領(lǐng)域主要包括：國防領(lǐng)域；公益（衛(wèi)生、環(huán)境等）及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。國防領(lǐng)域的重大科技專項與國家安全密切相關(guān)，不適合企業(yè)投資。公益及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的產(chǎn)出具有公共品的屬性：非競爭性——個人的消費(fèi)不妨礙其他人的消費(fèi)，非排他性——不可能或者很難排除他人對該物品的使用，因而企業(yè)不會考慮投資，或者即使投資也非常低效。對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大科技專項，一般定位于產(chǎn)業(yè)的預(yù)競爭和共性技術(shù)，這些技術(shù)距離商業(yè)化較遠(yuǎn)，溢出效應(yīng)顯著，對企業(yè)來說投入大、風(fēng)險大、周期長、獲益不足，因此單個企業(yè)沒有投資的沖動。

      由政府充當(dāng)重大科技專項的組織主體，整合各方面資源以及多部門協(xié)調(diào)攻關(guān)，并在資金、政策上提供必要的幫助和扶持，可以有效解決上述市場失效或低效領(lǐng)域的最優(yōu)資源配置問題，這已成為各國普遍的做法。

      2．不確定性論

      不確定性論是市場失效論的延伸，它從反面論述企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)重大科技專項所面臨的問題。假設(shè)企業(yè)要獨(dú)自承擔(dān)起具有市場前景的重大科技專項的組織實施工作，那么它將面臨以下三方面的不確定性。

      （1）市場不確定性。由于重大科技專項一般周期較長，而且從技術(shù)突破到產(chǎn)業(yè)化存在時滯，剛上項目時的市場狀況與開發(fā)出新產(chǎn)品并推向市場時相比可能有很大的變化，企業(yè)不能把握市場需求在未來發(fā)生的變化，不能確定新技術(shù)的市場前景。如果新技術(shù)一開發(fā)出來就過時了，那么這種技術(shù)將被市場無情淘汰，企業(yè)的研發(fā)努力便會付諸東流。日本高清晰度模擬電視計劃就是典型的例子，日本人耗費(fèi)大量財力、人力、物力研發(fā)成功的高清晰度模擬電視一經(jīng)推出就被席卷全球的數(shù)字化浪潮淘汰出局。

      （2）技術(shù)不確定性。企業(yè)不能確定在重大科技專項的研發(fā)中是否一定能產(chǎn)生技術(shù)突破，不能確定技術(shù)突破在何時發(fā)生，不能確定研發(fā)得到的技術(shù)成果是否能有效解決該企業(yè)所面臨的技術(shù)問題，不能確定技術(shù)成果能否通過中試，不能確定技術(shù)突破對現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生何種影響及其后果。

      日本第五代計算機(jī)研究計劃就是典型的例子，該計劃實施1 0 年，耗資4 億多美元，由于在實現(xiàn)真正的人工智能方面并沒有取得根本性突破，最終于1 992 年宣布失敗。

      （3）收益不確定性。即使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動獲得成功，它也無法確定其獲得多大的收益，但是能確定的是，企業(yè)肯定不能獲得其創(chuàng)新活動的全部收益。這是因為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動一旦獲得成功，市場中的競爭對手就會通過各種手段包括技術(shù)情報、逆向工程等，以較低的研發(fā)成